Contra El Lavado De Dinero (Aml ) Herramienta De Origen De Sociedades De Distribuidores

Contra el Lavado de Dinero (AML) Herramienta de origen de Sociedades de Distribuidores Fecha: 20 de junio 2012 Esta guía de investigación, o herramienta de código, es una compilación de las leyes fundamentales de AML, reglas, órdenes y directrices aplicables a los agentes de bolsa. Varias disposiciones legales y reglamentarias y las normas conexas de las organizaciones de autorregulación valores (SRO), imponen obligaciones AML en agentes de bolsa. Una gran cantidad de materiales de orientación ALD relacionados también está disponible. Para ayudar a los esfuerzos de investigación en los requisitos ALD y para ayudar a los agentes de bolsa con el cumplimiento AML, esta herramienta de código organiza materiales clave de cumplimiento AML y proporciona información de la fuente relacionada. Al utilizar esta herramienta de investigación o guía, usted debe tener en cuenta lo siguiente: En primer lugar, las empresas de valores son responsables de cumplir con todos los requisitos ALD a los que están sujetas. Aunque esta guía de investigación se resumen algunas de las principales obligaciones de ALD que son aplicables a los agentes de bolsa, no es exhaustiva. Usted no debe confiar en la información resumida contemplada, pero debe consultar las correspondientes estatutos, normas, órdenes, y las interpretaciones. En segundo lugar, las leyes AML, reglas y órdenes están sujetas a cambios y pueden cambiar rápidamente. Estatutos que incluyen disposiciones relacionadas con AML pueden ser enmendados de vez en cuando, y los nuevos estatutos podrán ser promulgadas, que incluyen disposiciones relacionadas con LMA. La información resumida en esta guía está vigente a partir del 1 de mayo de 2012. Además, tenga en cuenta que en julio de 2007, la SEC aprobó la creación de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). FINRA consolidó el ex miembro de las operaciones de regulación, aplicación y arbitraje del Reglamento NYSE y NASD. La Herramienta de origen refleja la emisión histórica de las normas y orientaciones de AML por la NASD y NYSE, así como nuevas normas y directrices establecidas por la FINRA. Por último, usted encontrará una lista de números de teléfono y sitios web útiles al final de esta guía. Si usted tiene preguntas sobre el significado, la aplicación, o el estado de una determinada ley, regla, orden, o guía, usted debe consultar con un abogado con experiencia en las áreas cubiertas por esta guía. Esta compilación fue preparado por personal de la Oficina de Inspecciones de Cumplimiento y Exámenes (OCIE), Securities and Exchange Commission. La Comisión de Bolsa y Valores, como una cuestión de política, se exime de la responsabilidad de cualquier publicación privado o declaración de cualquiera de sus empleados. Las opiniones expresadas en este documento son las del personal y no representan necesariamente la opinión de la Comisión, u otro personal de la Comisión. TABLA DE CONTENIDOS En los siguientes temas se tratan en esta guía: